Hinweis: Diese Kundenmitteilung ersetzt die Mitteilungen RS24006 und RS24007.
Die Inhaberaktien der a.a.a. aktiengesellschaft allgemeine anlagenverwaltung (ISIN DE0007228009) werden zum
25. März 2024
in Namensaktien der a.a.a. aktiengesellschaft allgemeine anlagenverwaltung (ISIN DE000A3EX206) umgewandelt und in CASCADE-RS aufgenommen.
Schaffung des Bestands in Namensaktien
Die Bestandsschaffung in Namensaktien zum Umstellungsstichtag erfolgt durch die Clearstream Banking AG1 in der Standardverarbeitung am 22. März 2024 mit Valuta 25. März 2024 auf die Depotbuchbestände sowie auf den Bestand der offenen Börsengeschäfte (Lieferbestand).
Die Schaffung der Bestände in den Namensaktien der a.a.a. aktiengesellschaft allgemeine anlagenverwaltung erfolgt im Freien Meldebestand (FMB). Die Auftragserteilung in CASCADE-RS ist ab dem 25. März 2024 möglich.
Börsengeschäfte und Wertpapierüberträge in den Namensaktien der a.a.a. aktiengesellschaft allgemeine anlagenverwaltung werden erstmalig am 25. März 2024 verarbeitet.
Offene Aufträge
Die im CASCADE-Auftragsbestand befindlichen Wertpapierüberträge mit Gegenwertverrechnung werden umgestellt. Sofern Wertpapierüberträge ohne Gegenwertverrechnung mit dem Matchstatus „J“ gekennzeichnet sind, erfolgt ebenfalls deren Umstellung.
Hinweis: Um einen reibungslosen Ablauf des Settlements sicherzustellen, ist eine manuelle Umstellung durch Kunden, insbesondere von gematchten Aufträgen mit Gegenwertverrechnung, unbedingt zu vermeiden. Die automatische Umstellung der Wertpapierüberträge mit Gegenwertverrechnung in die ISIN der Namensaktien erfolgt durch CBF in der Standardverarbeitung am 22. März 2024. Änderungen und Löschungen von Aufträgen in der ISIN der Inhaberaktien sind bis zur automatischen Umstellung jederzeit möglich. Es ist zu empfehlen, Aufträge in der ISIN der Namensaktien erst ab dem 25. März 2024 einzustellen.
Die im CASCADE-Auftragsbestand befindlichen nicht gematchten Wertpapierüberträge frei von Zahlung werden automatisch nach 20 Bankarbeitstagen durch T2S gelöscht und sind durch die Teilnehmer gegebenenfalls in den Namensaktien neu einzustellen.
Meldung der Aktionäre in das Aktienregister
Die Meldung der Aktionäre in das Aktienregister des Emittenten erfolgt durch die Depotbanken per Umschreibung in CASCADE-RS unter Verwendung des Umschreibungstyps „2“ („sonstige nicht aus Kauf“). Hinweise zur Meldung der Aktionäre in das Aktienregister können dem „Leitfaden für Banken zur Eingabe von Aktionärsdaten in CASCADE-RS“ entnommen werden (Kundenmitteilung RS137).
Aktienregister
Das Aktienregister wird geführt von der Captrace GmbH.
Hinweis zur Einreicherplanung
Aufgrund der Verarbeitungskapazitäten in CASCADE-RS sind Einreichungen ab einer Größenordnung von 10.000 Umschreibungen je Übertragung im Voraus mit Client Services abzustimmen. CBF behält sich vor, nicht abgestimmte File Transfers im Rahmen der Gesamtkoordination abzulehnen.
Rückvergütung
Für Umschreibungen, die im Zeitraum vom 25. März bis zum 2. April 2024 weitergeleitet werden, berechnet CBF einen verminderten Preis von 0,30 EUR je Posten. Die Kunden von CBF erhalten nach Ablauf des genannten Zeitraums eine entsprechende Rückvergütung.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB-7500.
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